2008年保荐代表人胜任能力考试真题——多选题
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保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试；考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
　　每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。
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　　1．证券投资者保护基金的来源包括（　　）。
　　A．上海深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例
　　B．发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入
　　C．证券公司营业收入的一定比例
　　D．依法向有关责任方追偿所得收入
 
　　2．下列关于证券公司风险处置的规定，正确的是（　　）。
　　A．接管期限一般不超过12个月
　　B．行政清理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作
　　C．被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用
 
　　3．下列关于发审委的工作规程正确的是（　　）。
　　A．表决方式采取不记名投票
　　B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
　　C．中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
　　D．暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核
 
　　4．甲公司拟吸收合并乙公司，双方董事会于与T日发出通告，公司与T+20日召开股东大会，且均获得通过，下列正确的是（　　）。
　　A．T日算起10日内通知债权人，30日内发出公告
　　B．债权人接到通知30日，未接到通知45日内申报债权
　　C．合并后乙公司债权债务由甲公司承担
　　D．债权人可要求还款或提供担保
 
　　5．可以征集股东大会投票权的是（　　）。
　　A．董事会
　　B．独立董事
　　C．符合条件的股东
　　D．监事会
 
　　6．应当出席股东大会的是（　　）。
　　A．董事
　　B．监事
　　C．经理
　　D．董秘
　　E．保荐人
 
　　7．A为某股份公司经理，下列可由A决定的事项是（　　）。
　　A．决定设立某部门
　　B．批准《某部门工作规程》
　　C．任命某部门负责人
　　D．批准《公司募集资金管理制度》
 
　　8．可交换债和可转换公司债券的区别（　　）。
　　A．可转换公司债可以提供担保，也可以不提供担保，可交换债必须以其对应的股权担保
　　B．可交换债交换的是公司已存在的股票，可转换债涉及的是公司新发行的股票
　　C．可转换债可约定转股价向下修正条款，可交换债不行
 
　　9．债券受托管理人的职责包括（　　）。
　　A．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
　　B．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
　　C．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
　　D．预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施
 
　　10．3-12个月不受理保荐人推荐的情形包括（　　）。
　　A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
　　B．公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上
　　C．首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
　　D．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
 
　　11．不能以简易程序申请豁免的是（　　）。
　　A．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
　　B．已持有51%股权，因认购非公开发行股份股权比例增加到58%
　　C．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
　　D．股权拍卖，某公司取得上市公司35%的股权
 
　　12．需提供国家环保部审核意见的情形包括（　　）。
　　A．A从事省内煤炭生产，子公司从事火力发电
　　B．B公司省内从事铝制品，子公司从事电解铝生产
　　C．C公司跨省从事化工行业生产
　　D．D公司省内从事钢铁生产
 
　　13．关于公司财务会计正确的是（　　）。
　　A．公积金达到注册资本50%后可不再提取
　　B．资本公积不能用于弥补亏损
　　C．公积金转增股本的，留存不得少于转增前注册资本的25%
　　D．公积金不足弥补亏损的，可用当年利润弥补
 
　　14．属于公开发行或变相公开发行的情形包括（　　）。
　　A．向不特定对象发行，结果150人认购
　　B．向特定对象发行，结果201人认购
　　C．通过报刊等广告发行
　　D．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东300人
 
　　15．可以请求公司按照合理的价格收购其股权（　　）。
　　A．公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的
　　B．转让主要财产的
　　C．公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
 
　　16．评估方法正确的是（　　）。
　　A．持股40%，采用现金流量折现
　　B．没有市场价格，采用重置成本法
　　C．50亩地，采用市场法
 
　　17．要约收购上市公司可以以下列哪种方式支付（　　）。
　　A．未在交易所上市的证券
　　B．尚有20天的债券
　　C．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权
 
　　18．下列关于证券交易所的说法正确的是（　　）。
　　A．实行自律管理的法人
　　B．实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
　　C．进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
　　D．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情